Theo thông báo, ông Ngô Đức Trung - chủ tài khoản số 068C602546 mở tại CTCK Bản Việt, đã thực hiện giao dịch mua 14.069.900 và bán 14.725.420 KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay của CTCP Kl99ok phiên bản mới phát triển Sóc Sơn (DPS - sàn HNX) từ ngày 7/5/2015 đến ngày 2/12/2015, dẫn đến tỷ lệ sở hữu KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay DPS liên tục thay đổi (tỷ lệ sở hữu từ 5% trở lên và trở thành Trang Chủ KL99Com Số 1 Link Đăng Ký KL999 lớn; tỷ lệ sở hữu KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% số lượng KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay). Tuy nhiên, ông Trung đã không báo cáo về sở hữu cho UBCK, HNX khi trở thành Trang Chủ KL99Com Số 1 Link Đăng Ký KL999 lớn và khi có sự thay đổi về số lượng KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay vượt quá các ngưỡng 1%.
Vì vậy, UBCK xử phạt ông Trung 92,5 triệu đồng, trong đó phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định về sở hữu khi trở thành Trang Chủ KL99Com Số 1 Link Đăng Ký KL999 lớn và phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay vượt quá các ngưỡng 1% số lượng KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay.
Bên cạnh đó, 2 cá nhân khác là ông Nguyễn Duy Bốn và bà Trần Ngọc Quyên cũng vi phạm về báo cáo và cùng chịu mức xử phạt 75 triệu đồng/người.
Cụ thể, từ ngày 18/5/2015 đến ngày 16/10/2015, ông Nguyễn Duy Bốn - chủ tài khoản số 068C602975 mở tại CTCP Bản Việt, đã giao dịch mua 7.393.400 và bán 7.277.100 KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay DPS, dẫn đến tỷ lệ sở hữu KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay DPS từ 5% trở lên và trở thành Trang Chủ KL99Com Số 1 Link Đăng Ký KL999 lớn. Tuy nhiên, ông Bốn đã không báo cáo về sở hữu cho UBCK, HNX khi trở thành Trang Chủ KL99Com Số 1 Link Đăng Ký KL999 lớn.
Tương tự, bà Trần Ngọc Quyên - chủ tài khoản số 020C004800 mở tại CTCK Quốc tế Việt Nam, đã giao dịch mua 2.758.800 và bán 2.691.300 KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay DPS từ ngày 3/11/2015 đến ngày 14/1/2016, dẫn đến tỷ lệ sở hữu KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay DPS từ 5% trở lên và trở thành Trang Chủ KL99Com Số 1 Link Đăng Ký KL999 lớn.
