Cụ thể, ông Phạm Hữu Thạo, thành viên HĐQT CTCP Xi măng và Khoáng sản Yên Bái (YBC) bị xử phạt 10 triệu đồng vì đã thực hiện bán 4.100 cổ phiếu YBC nhưng không báo cáo với UBCK, HNX.
Bà Ngô Thị Thuận, người có liên quan với ông Vũ Văn Chiến, Ủy viên HĐQT CTCP Hoá dầu Petrolimex (PLC) cũng bị xử phạt 10 triệu đồng do đã thực hiện mua 13.800 cổ phiếu PLC nhưng không báo cáo với UBCK, HNX.
Còn, ông Nguyễn Tiến Nam, cổ đông lớn (chiếm 5,53% vốn điều lệ) của CTCP Sông Đà 19 (SJM) bị phạt 15 triệu đồng. Nguyên nhân theo UBCK cho biết, tính đến ngày 30/10/2009, ông Nam đã thực hiện giao dịch bán 26.800 cổ phiếu SJM làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu trên 1% số lượng cổ phiếu đang lưu hành nhưng không báo cáo với UBCK, HNX, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 29 Luật Chứng khoán.