Đáng chú ý nhất trong số này là vào ngày hôm nay 28/1, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Dương Thanh Xuân (TP.Thái Nguyên) và ông Nguyễn Thành Nam (Bắc Giang).
Cụ thể, xử phạt 600 triệu đồng đối với mỗi cá nhân nêu trên, do cùng sử dụng 102 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường 99Kl99 link đăng nhập đối với KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay TTB của Công ty cổ phần Kl994 game bài casino hấp dẫn Tiến Bộ.
Dù vậy, căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hành vi của ông Dương Thanh Xuân và ông Nguyễn Thành Nam chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình; không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của 02 cá nhân này.
Cũng trong ngày hôm nay 28/1 và 26/1 vừa qua, UBCKNN đã ra hàng loạt quyết định xử phạt hành chính đối với một số công ty.
Theo đó, CTCP 99Kl99 link đăng nhập SSI (SSI) bị phạt tiền 125 triệu đồng do Thành lập phòng giao dịch trong nước khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
CTCP 99Kl99 link đăng nhập Tiên Phong (ORS) bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định Kl992 Tham Gia Ngay.
Cụ thể, trong tháng 12/2020, ORS ký hợp đồng đặt cọc với CTCP Kl99ok phiên bản mới Sài Gòn Thủ Thiêm để nhận chuyển nhượng Web Tổng Nhà Cái 99Kl99 Giải Trí Bậc Nhất làm trụ sở với giá trị hợp đồng là 650 tỷ đồng và thực hiện đặt cọc 500 tỷ đồng cho CTCP Kl99ok phiên bản mới Sài Gòn Thủ Thiêm, chiếm 123,7% tổng 99Kl.app cổng game giải trí của ORS (số liệu tính theo Báo cáo Kl991.com nạp rút nhanh bán niên 2020 đã soát xét), nhưng không thực hiện công bố thông tin theo quy định).
Ngày 28/1, CTCP 99Kl99 link đăng nhập Trí Việt (TVB), bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề 99Kl99 link đăng nhập thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định Kl992 Tham Gia Ngay phải có chứng chỉ hành nghề 99Kl99 link đăng nhập.
Ngoài ra, TVB còn bị phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ 99Kl99 link đăng nhập nhưng chưa báo cáo UBCKNN (TVB cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán 99Kl99 link đăng nhập cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua 99Kl99 link đăng nhập, nhưng chưa báo cáo UBCKNN và, chưa được UBCKNN chấp thuận.
CTCP 99Kl99 link đăng nhập Châu Á Thái Bình Dương (APS) bị phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (Tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, APS giải ngân cho vay đối với KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay của chính Công ty phát hành (APS).
Năm 2020, APS cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã 99Kl99 link đăng nhập không thuộc danh sách 99Kl99 link đăng nhập được phép giao dịch ký quỹ (IDJ).
APS còn bị phạt 40 triệu đồng do do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề 99Kl99 link đăng nhập phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
Chưa hết, APS bị phạt tiếp 250 triệu đồng do do cung cấp dịch vụ 99Kl99 link đăng nhập nhưng chưa báo cáo UBCKNN (APS cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán 99Kl99 link đăng nhập cho khách hàng nhưng chưa báo cáo UBCKNN, chưa được UBCKNN chấp thuận).
Ngoài những công ty 99Kl99 link đăng nhập trên, UBCKNN còn phạt hành chính hai công ty là CTCP Hoàng Anh Gia Lai (HAG) và CTCP Vạn Phát Hưng (VPH).
Cụ thể, HAG bị phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo yêu cầu của UBCKNN (HAG không công bố thông tin theo yêu cầu của UBCKNN về việc điều chỉnh hồi tố Báo cáo Kl991.com nạp rút nhanh năm 2019).
HAG còn bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định Kl992 Tham Gia Ngay (HAG thuyết minh không đầy đủ về việc điều chỉnh hồi tố ảnh hưởng đến kết quả Kl992 VIP Trang Chủ 2026 các năm 2017, 2018 tại BCTC năm 2020 và chưa giải trình đầy đủ nội dung này theo quy định; Công ty không trình bày các giao dịch giữa Công ty và người có liên quan của Công ty (CTCP Chăn nuôi Gia Lai, CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai, CTCP Cao su Hoàng Anh – Hoàng Minh, Công ty TNHH Phát triển Nông nghiệp Hoàng Anh Attapeu, ông Đoàn Nguyên Đức, bà Võ Thị Mỹ Hạnh, bà Hồ Thị Kim Chi...) tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019, 2020 và 06 tháng đầu năm 2021).
Đối với Vạn Phát Hưng, UBCKNN phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định Kl992 Tham Gia Ngay.
Cụ thể, VPH công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định Kl992 Tham Gia Ngay trên hệ thống của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HOSE các quyết định xử phạt vi phạm hành chính ngày 02/6/2021 của UBND TP.HCM trong hoạt động Kl992 VIP Trang Chủ 2026 Web Tổng Nhà Cái 99Kl99 Giải Trí Bậc Nhất đối với Công ty; Báo cáo Kl991.com nạp rút nhanh quý II/2021 riêng và hợp nhất.
VPH bị phạt tiếp 70 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định Kl992 Tham Gia Ngay (Báo cáo tình hình quản trị của VPH năm 2019 không trình bày về các giao dịch giữa VPH và người có liên quan của Công ty theo quy định; Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2020 không trình bày về các giao dịch giữa Công ty và người có liên quan của Công ty theo mẫu quy định).
