Cụ thể, ông Nguyễn Thế Chuẩn, bố ông Nguyễn Huy Cường, Phó Tổng Giám đốc CTCK Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (SBS) bị phạt 20 triệu đồng. Nguyên nhân theo UBCK, ông Chuẩn đã thực hiện mua 91.590 cổ phiếu SBS vào ngày 23/7/2010 nhưng không báo cáo UBCK, HOSE, vi phạm quy định tại Điểm 4.2, 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC.
Cũng với lỗi vi phạm trên, bà Dương Thị Kim Loan, em bà Dương Thị Kim Hương, Phó Tổng Giám đốc CTCP Nam Việt (ANV) bị phạt 20 triệu đồng.
Trong khi đó, ngày 19/8/2010, CTCP Chứng khoán VNDirect (VND) đã trở thành cổ đông lớn của CTCP Đầu tư xây dựng và phát triển đô thị Sông Đà (SDU) sau khi mua 937.700 cổ phiếu SDU (9,377%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Xây dựng số 3 (VC3) sau khi mua 496.800 cổ phiếu VC3 nâng tổng số cổ phiếu sở hữu lên 496.861 cổ phiếu VC3 (6,21%) nhưng không thực hiện báo cáo theo quy định.