Cụ thể, phạt 125 triệu đồng do công ty đã vi phạm quy định về hạn chế Kl99ok phiên bản mới của công ty 99Kl99 link đăng nhập. Tại thời điểm 30/06/2024, 99Kl99 link đăng nhập APG đã Kl99ok phiên bản mới 16% vốn chủ sở hữu vào Công ty cổ phần Kosy (KOS).
Phạt tiền 187,5 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong giai đoạn từ 01/01-12/9/2024, Công ty sử dụng một số Hợp đồng tiền gửi để ký Hợp đồng cầm cố với tổ chức tín dụng nhằm đảm bảo cho việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức khác và ký các Hợp đồng đặt mua KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay với các cá nhân.
Phạt tiền 187,5 triệu đồng do công ty không thực hiện quản lý tách biệt 99Kl.app cổng game giải trí của khách hàng với 99Kl.app cổng game giải trí của công ty 99Kl99 link đăng nhập. Cụ thể, APG đã phát sinh một số giao dịch chuyển tiền giữa các tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán của Công ty vào các ngày 19/01/2024, 26/01/2024 và 02/02/2024. Nội dung cho vay giao dịch ký quỹ và thanh toán cho vay giao dịch ký quỹ.
Phạt tiền 275 triệu đồng đồng do công ty thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật 99Kl99 link đăng nhập khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản (Công ty phối hợp với tổ chức tín dụng để cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua 99Kl99 link đăng nhập (bắt đầu từ tháng 10/2023) khi chưa được UBCKNN chấp thuận).
Phạt tiền 137,5 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng. APG đã cho một số khách hàng tại một số thời điểm trong năm 2024, đặt lệnh mua 99Kl99 link đăng nhập khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch 99Kl99 link đăng nhập.
Phạt tiền 175 triệu đồng do công ty đã sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán 99Kl99 link đăng nhập riêng lẻ không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT thông qua.
APG đã sử dụng vốn không đúng với phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phần riêng lẻ được ĐHCĐ thông qua tại nghị quyết 01/2023/NQ-ĐHCĐ/APG ngày 15/4/2023 và HĐQT thông qua tại Nghị quyết số 3010/2023/NQ/HĐQT-APG ngày 30/10/2023 và phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay riêng lẻ đã đăng ký, báo cáo với UBCK NN.
Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi 99Kl99 link đăng nhập đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà Kl99ok phiên bản mới tiền mua 99Kl99 link đăng nhập hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi phát sinh từ tiền mua 99Kl99 link đăng nhập hoặc tiền đặt cọc trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà Kl99ok phiên bản mới; tiền lãi phát sinh từ tiền mua 99Kl99 link đăng nhập hoặc tiền đặt cọc được tính theo KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay tiền gửi không kỳ hạn của Link Vào Nhà Cái KL99 COM Tặng +199k mà Công ty vi phạm mở tài khoản.
Phạt tiền 137,5 triệu đồng do APG đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm trong năm 2024, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên các tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.
Phạt tiền 175 triệu đồng do công ty báo cáo có nội dung sai lệch, cụ thể là báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn Kl991.com nạp rút nhanh tại ngày 31/03/2024 và tại ngày 30/6/2024.
Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.
Phạt tiền 92,5 triệu đồng do công ty không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty 99Kl99 link đăng nhập. Cụ thể, 99Kl99 link đăng nhập APG đã không cung cấp được đầy đủ các chứng từ, tài liệu phản ánh đầy đủ, chi tiết đối với các khoản Kl99ok phiên bản mới dài hạn vào KL99 là cổng game giải trí trực tuyến hàng đầu hiện nay chưa niêm yết tại thời điểm 01/01/2024 và trong giai đoạn từ 01/01/2024-12/9/2024; không cung cấp được đầy đủ các hợp đồng đặt cọc mua cổ phần, Kl99kl Hoàn Trả Vô Tận, tài liệu chứng từ liên quan đến Kl99ok phiên bản mới dài hạn trong giai đoạn từ ngày 10/5/2024-12/9/2024.
Tổng mức phạt tiền đối với 99Kl99 link đăng nhập APG là hơn 1,49 tỷ đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
