Theo đó, 99Kl99 link đăng nhập SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty 99Kl99 link đăng nhập.
Bên cạnh đó, với lỗi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ 99Kl99 link đăng nhập, Công ty chịu thêm mức phạt 100 triệu đồng. Đến ngày 09/01/2020 vừa qua, 99Kl99 link đăng nhập SmartInvest đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.
Với việc bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề 99Kl99 link đăng nhập thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định Kl992 Tham Gia Ngay phải có chứng chỉ hành nghề 99Kl99 link đăng nhập, 99Kl99 link đăng nhập SmartInvest bị phạt 50 triệu đồng. Và theo báo cáo của Công ty, đến ngày 09/01/2020 Công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định.
Với lỗi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, 99Kl99 link đăng nhập SmartInvest cũng đã bị Ủy ban xử phạt 70 triệu đồng. Theo báo cáo của Công ty, đến ngày 09/01/2020, Công ty cũng đã kiện toàn lại bộ phận Kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.
Ngoài ra, Công ty còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 09/01/2020, Công ty đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của Kl992 Tham Gia Ngay để thực hiện báo cáo đúng quy định.
Trước đó, vào cuối tháng 5/2019, Công ty này cũng đã bị UBCK xử phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với báo cáo Kl991.com nạp rút nhanh năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo không đầy đủ nội dung về giao dịch với bên liên quan tại báo cáo Kl991.com nạp rút nhanh năm 2017 đã kiểm toán.
CTCP 99Kl99 link đăng nhập Smart Invest tiền thân là CTCP 99Kl99 link đăng nhập Gia Anh, được thành lập 26/12/2016. Hiện công ty có 3 lĩnh vực Kl992 VIP Trang Chủ 2026 chiến lược là Dịch vụ 99Kl99 link đăng nhập, Link Vào Nhà Cái KL99 COM Tặng +199k Kl99ok phiên bản mới, phân tích và nghiên cứu.
